Kryptospoločnosť dostala pokutu 29,3 milióna dolárov za porušenie niekoľkých amerických sankcií

Štátna pokladnica uložila kryptomenovej burze so sídlom vo Washingtone pokutu 29,3 milióna dolárov, vrátane takej, ktorá bráni americkým spoločnostiam obchodovať s jednotlivcami pôsobiacimi v Iráne, Sudáne, Sýrii, na Kube a v ukrajinskom krymskom regióne.

Spoločnosť Bittrex so sídlom v Bellevue vo Washingtone, online zmenáreň a spoločnosť poskytujúca služby peňaženky, súhlasila so zaplatením 24,3 milióna dolárov Úradu pre kontrolu zahraničných aktív ministerstva financií za vykonanie 116 421 transakcií v hodnote viac ako 260 miliónov dolárov, ktoré porušili sankcie USA. Sieť pre presadzovanie finančných trestných činov (FINSC) ministerstva financií uložila občianskoprávne pokuty v celkovej výške 29,3 milióna USD vrátane ďalších porušení zákona o bankovom tajomstve.

FinCen uviedol, že Bittrex bude žiadať o pokutu OFAC na vyrovnanie potenciálnej zodpovednosti s agentúrou. Spoločnosť zaplatí do štátnej pokladnice 5 miliónov dolárov.

Neschopnosť Bittrexu podať správu „zbytočne vystavuje finančný systém USA hroziacim aktérom,“ povedal Himamuli Das, úradujúci riaditeľ FinSene.

“Zlyhania Bittrexu spôsobili vystavenie sa vysoko rizikovým partnerom vrátane sankcionovaných jurisdikcií, temných trhov a útočníkov s ransomvérom. FinCEN objasnil, že poskytovatelia služieb virtuálnych aktív musia implementovať programy dodržiavania pravidiel na základe rizika a dodržiavať svoje požiadavky na oznamovanie BSA. Pri identifikácii úmyselných porušení BSA Podniknite kroky,“ povedal Das.

Vyrovnanie je doteraz najväčším vynucovacím opatrením OFAC proti spoločnosti zaoberajúcej sa kryptomenami a je prvým spoločným vynucovacím opatrením OFAC a FinCen.

Bittrex vraj nedokáže zabrániť jednotlivcom v obmedzených oblastiach používať službu. Spoločnosť prevádzkovala 1 730 účtov a uskutočnila online 116 421 transakcií súvisiacich s virtuálnou menou v celkovej výške viac ako 263 miliónov USD medzi 28. marcom 2014 a 31. decembrom 2017, oznámila spoločnosť v tlačovej správe.

FinCen zistil, že spoločnosť nemala v období od februára 2014 do decembra 2018 účinný program boja proti praniu špinavých peňazí. Niekedy boli len dvaja zamestnanci zodpovední za kontrolu viac ako 20 000 denných transakcií na podozrivú aktivitu.

Bittrex v období medzi februárom 2014 a májom 2017 neodoslal žiadne správy o podozrivých aktivitách, vrátane vykonania 22 transakcií z autorizovaných miest s virtuálnymi aktívami v hodnote viac ako 1 milión USD. Počas tohto obdobia sa viac ako 200 transakcií týkalo virtuálnych aktív v hodnote 140 000 USD, čo je 100-krát viac ako priemerná transakcia na platforme spoločnosti, uviedli agentúry.

Toto správanie porušilo zásady OFAC, ktoré vo všeobecnosti zakazujú jednotlivcom a spoločnostiam so sídlom v Spojených štátoch komunikovať s jednotlivcami a spoločnosťami. Autorizované právomoci.

Porušenia boli zistené mesiace po nástupe Bidenovej administratívy. Pracovný poriadok Presadiť sankcie USA a OSN proti ruským predstaviteľom a oligarchom, ktorí financujú ruských prezidentov Vladimír PutinS Invázia na Ukrajinu.

FinCen uviedol, že zásady Bittrexu ukazujú, že vedel o sankčných pravidlách OFAC už v auguste 2015, ale začal preverovať svojich zákazníkov na ich umiestnenie až v októbri 2017. Program dodržiavania sankcií bol schválený až v decembri 2015, aj keď Bittrex začal ponúkať služby virtuálnej meny začiatkom roka 2014.

Bittrex začal implementovať opatrenia na nápravu svojich chybných sledovacích postupov po tom, ako OFAC v októbri 2017 predvolal spoločnosť.

Bittrex vo vyhlásení uviedol, že žiadne z obvinení vznesených po roku 2018 nesúviselo s incidentom.

„Ako dokazujú podania a zverejnenia regulačných úradov, od začiatku sme mali zavedené kontroly – vrátane formálnych sankcií a pravidiel boja proti praniu špinavých peňazí – a najali sme si odborníkov a poskytovateľov služieb tretích strán, aby nám pomohli kontrolovať naše procesy dodržiavania predpisov, vykonávať preverovanie sankcií a overovať účty. ,“ povedal hovorca CNBC., počas spomínaného obdobia sme tieto funkcie pravidelne kontrolovali a zlepšovali.”